信阳市供销合作社

行政权力廉政风险防范实施办法（试行）

根据《信阳市贯彻落实〈河南省建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年实施办法〉的任务分工》（信办〔2008〕49号）和《信阳市贯彻落实省〈实施办法〉任务分工2010年底前工作要点》(信惩防办〔2010〕3号),结合信阳市供销合作社（以下简称市社）实际,制定本实施办法。

一、    指导思想

 开展行政权力廉政风险预防，要以胡锦涛总书记“三个更加注重”为指导，以预防权力腐败为目标，坚持教育、制度、监督并重的原则，着力构建权力行使前积极预防、行使中严密监控、行使后认真评估的管理体制，努力实现行政权力安全高效运行。
    二、风险教育和防范
    1、风险教育。要抓好理想信念教育，引导党员干部树立正确的人生观、利益观和权力观；要抓好廉政从业教育，自觉发扬艰苦奋斗的优良传统，保持勤奋清廉的工作作风；要抓好典型教育，利用正面典型和反面警示教育，提高全体党员干部开展廉政风险预防工作的主动性和自觉性；要抓好制度建设，建立健全从源头上预防腐败的体系建设。

2、风险分析。各科室要围绕所负责的各项权力，组织召开廉政风险分析会，根据收集的廉政风险信息，积极查找各项权力行使过程中，哪些部位、哪些环节、哪些时间段容易发生不廉洁行为和违纪违法问题，找出风险表现和风险危害。

3、风险分级。各科室对所负责的权力，根据风险表现、发生几率和危害大小进行风险排序，把权力风险划分为A、B、C三个等级。
    4、预防规则。各科室要针对每一项权力的风险情况，结合该权力涉及的法律法规和各项制度，从预防腐败的角度，提炼出简便、实用、有效的廉政风险规则。

三、风险管理与监控

 1、分级管理。按照“一岗双责”的要求，各科室是行政权力廉政风险预防工作的主体。对A级风险权力，责任科室与市社廉政风险预防工作办公室紧密结合预防风险，科室开展自查自控，廉政风险预防办公室进行重点监控；对B级风险权力，以科室为主预防风险，廉政风险预防办公室定期检查，进行协调指导；对C级风险权力，以岗位责任人为主预防风险，廉政风险预防办公室加强指导，科室定期抽查。

2、绩效管理。对A级风险管理，各科室要制定各项权力行使预期达到的若干目标，进行绩效监管，开展绩效评估。

3、信息公开。认真落实《中华人民共和国政府信息公开条例》，各科室要通过供销社门户网站等媒介，主动公开信息，接受监督。

4、监控管理。要做好起点监控、过程监控和结果监控。A级风险权力从开始行使，就应进入全体干部的监控视野。在权力行使过程中，重点在网上监控A级风险权力落实预防规定的情况。对权力行使形成结果后，要以填写自控表的形式，对结果进行自查自控，公布权力运行状态，开展风险评估和绩效评价，根据发现问题提出改进措施。

5、风险预警。廉政风险预防办公室要根据监控发现的问题，结合群众信访、行风评议等情况，及时向当事人发布预警信息，并积极采取应急措施，努力把廉政风险控制在萌芽状态。

四、绩效考核与奖惩

1、日常考核。市社廉政风险预防工作办公室对廉政风险预防规则落实和公开情况做好监控记录，并根据记录和预警情况，进行通报。

2、绩效评价。年终各科室结合述职述廉、总结和考评，对所负责的各项权力运行情况进行总结分析，并提出改进意见。市社廉政风险预防工作办公室要组织人员，结合监控记录，各科室总结和日常发现的问题，对风险权力运行情况和管理情况做出综合评价。

3、奖惩制度。把风险权力预防运行的综合评价结果纳入党风廉政建设责任制的考核评价体系。干部评优评先、选拔任用，廉政风险预防和绩效管理要作为重要依据。对工作开展好的，表彰奖励；对工作落后的，不得评为优秀或先进；对发生违纪违法的，依据权力运行记录实行责任制倒查，并视情节和危害情况，追究有关人员的责任

五、组织领导

为确保市社行政权力廉政风险工作顺利开展，市社成立了廉政风险预防工作领导小组。市社党组书记、理事会主任张华宽任组长，市社党组成员、市纪委、监察局驻市供销社纪检组长陈泽全任副组长，市社领导谢阳之、万强、张固、牛伟为成员。领导小组下设办公室，办公室设在监察室，由陈泽全同志兼任办公室主任，各科室负责人为成员。办公室成员单位按《关于印发<信阳市供销合作社关于开展党务、政务公开工作要点>的通知》文件规定职责负责协调、考核和监督。各科室的主要领导为第一责任人，要认真履行责任，按廉政风险预防要求，组织落实。

二０一0年十一月十八日

附件一：

       信阳市供销合作社行政权力廉政风险防范规定
       一、干部选拔权
    （一）风险等级：A
    （二）责任科室：人事科
    （三）程序预防：干部选拔前，制定工作方案报批；按方案实施选拔工作；客观公正地向党组汇报民主推荐结果；党组研究确定考察人选；认真组织考察；向党组汇报考察情况；按照党组研究结果办理任免手续。
    （四）机制预防：律己方面，适时召开会议，研究确定重要事宜，认真落实《干部选拔任用条例》规定和市委“五个畅通化”要求，没有干部职数不推荐，没有民主推荐情况的不考察，没有考察情况的不上会，没有任前公示不发文，领导干部提名推荐人选要有文字材料。坚持客观、公平、公正；严格执行干部选拔回避制度；严格执行组织工作保密纪律；严格按要求在市供销社网上和被选拔干部所在单位公开公示；征求纪检监察部门廉政方面的意见。律他方面，教育干部相信组织、相信群众，正确对待组织决定；要求工作人员遵守工作程序和工作纪律，严守工作秘密；检查督导相关环节工作的落实情况；及时处理群众举报信访。
    （五）警示预防：严禁出现下列情况，收受当事人现金和财物，参加当事人安排的宴请，为当事人的职务说情、暗示、拉选票；向他人泄露工作信息；不严格执行干部选拔任用程序，不坚持干部选拔条件，不严格执行干部选拔任用工作回避制度。
    二、专项资金管理权
    （一）风险等级：A
    （二）责任科室：财务科及立项和使用单位
    （三）程序预防：项目单位立项同时报市社财务科，财务科按照有关规定，审核申报的项目是否符合财政专项资金的使用范围和上报的具体要求；经理事会研究确定后，报省、市有关部门申请并下达。
    （四）机制预防：律己方面，适时召开会议，研究确定重要事宜。经常检查资金使用情况，严格按要求在市供销社网上公开。律他方面，项目申请单位要对项目申请资料、资金需求意见的真实性负责，严禁弄虚作假，套取骗取资金。
    （五）警示预防：严禁出现下列情况，依职权、岗位等便利条件，弄虚作假，编造立项证据；不向领导汇报真实情况，不检查监督资金使用情况，不按规定公开资金分配和使用情况。
     三、物资采购权
    （一）风险等级：A
    （二）责任科室：办公室 及相关科室  

（三）程序预防：在委托市级政府采购中心采购的情况下，根据年度预算及项目实施方案编制采购计划，组织专门人员和项目单位代表讨论并确定拟采购材料基本规格，办理招标代理委托，上网公示招标文件，公示评标结果，签订供货合同，组织验收，办理付款。
    在委托招标代理机构采购的情况下，首先确定招标代理机构，在市供销社网上公示招标代理机构相关情况，组织相关单位、科室领导和专家对代理机构的申报材料讨论，根据择优的原则进行投票确定，采购方与招标代理机构签订委托采购协议书。
    在直接采购的情况下，确定直接采购的材料、办公用品品目，编制采购计划，经批准后，在市供销社网上公示其规格、价格，组织相关人员投票决定，签订供货合同，组织验收，办理付款。
    （四）机制预防：律己方面，适时召开会议，研究确定重要事宜。采取以制定招标计划、评标、合同验收三分离的采购方法实施。凡符合政府采购范围的材料，必须实行政府采购。直接采购时，严格按照市社机关管理制度，办公室、财务科负责实施，两人以上共同办理。手续必须规范、完备。律他方面，评标专家须在市采购办专家库随机抽取，并实行回避制；采购工作的相关资料须保管完整、备查。
    （五）警示预防：严禁出现下列情况，与供应商私下接触，不按规定进行公开，不使用标准的招标文件，不遵守采购计划，缺乏标准的评标程序，对供应商履约质量无法约束，提前向投标人泄漏相关信息，没有保存应有的各种记录，没有公开开标，没认真严格验收，对关键环节缺乏监督。
    四、基建管理权
    （一）风险等级：A
    （二）责任科室：基建办公室及相关科室  
    （三）程序预防：审核项目单位立项申请，经市社理事会确认后，报上级有关部门审批，申请下达投资计划，组织项目施工，办理竣工结算、决算。
    （四）机制预防：律己方面，适时召开会议，研究确定重要事宜。设计、施工、监理、材料和设备采购凡符合招标条件的项目均实行招标；实行项目单位法人负责制，项目立项须重点审核总体规划、建设规模和资金来源，大型项目需经专家讨论，单位自行投资须注意审核资金情况，贷款项目要对其贷款额及还款能力进行审查，对所用在建项目按“十公开”要求在市供销社网上动态公示。律他方面，设计、施工、监理、材料和设备采购招标须符合法定程序，防止擅自扩大规模和提高建设标准，建设资金实行专户管理。
    （五）警示预防：严禁出现下列情况，与施工方、设计单位私下频繁接触，不按规定进行公开，不使用标准的招标文件，使用无资质、无业绩的施工单位，提前向投标人泄漏相关信息，没公开开标，没有认真进行验收，关键环节缺乏必要监督措施，没有保存应有的各种记录。
   五、接待及车辆管理权

（一）风险等级：B
    （二）责任科室：办公室 
    （三）程序预防：按照市社机关管理的有关规定，审核派车、派餐手续，经确认后，报主要、主管领导审批，实施后，定期结账，报账前先会审会签，再报主要领导审批，严格执行账务单列、定期公示。
    （四）机制预防：律己方面，适时召开会议，研究确定重要事宜。坚持厉行节约、勤俭办社、反对铺张浪费的规定，确保接待费用比上年压缩10%，车辆运行费用在近三年基础上压缩15%。业务招待按照“四定”的要求，严格执行派餐单、就餐清单和发票“三统一”，支出单列； 车辆定点维修，车辆运行费用实行单车核算。接待及车辆运行费用每季度公示一次。律他方面，提供真实、正规发票，防止弄虚作假。

    （五）警示预防：严禁出现下列情况，与接待方、维修单位弄虚作假，不按规定履行派车、派餐手续，不按规定支出单列和单车核算，不按规定进行公开，不使用正规的发票，不按规定会审会签，关键环节缺乏必要监督措施，没有保存应有的各种记录。